جزئیات تازه از فرآیند رسیدگی به پرونده تخلف یک سبدگردان_خبررسان

به گزارش خبررسان، «ساجد حاتمی» در خصوص محکومیت یکی از شرکت‌های سبدگردان او گفت: پیرو دریافت گزارش تخلف یک شرکت سبدگران با نوشته «عمل به فعالیت خارج از نوشته اساسنامه و روال عادی عملیات شرکت سبدگردان و انجام فعالیت الزام اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار بدون اخذ مجوز در خصوص قرارداد منعقده با نوشته مشاوره تحلیل و تامین مالی، عدم اراعه اطلاعات به سازمان بورس و اوراق بهادار و منفعت گیری از وجوه مشتریان به سود خود و معامله های با اهدافی غیر از فعالیت سبدگردانی» فرآیند رسیدگی انضباطی به پرونده اغاز و در نهایت هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار بعد از بازدید کامل مدارک و مستندات پرونده و با دقت به تعدد تخلفات واقع شده و تاثییر تخلفات بر نظم بازار اندوخته به گفتن یک بازار متشکل و حرفه‌ای، عمل به صدور رأی قطعی با مجازات سه سال تعلیق فعالیت سبدگردانی شرکت کرد.

او گفت: این چنین مقرر شد شرکت مذکور، عمل های ملزوم جهت فسخ قرارداد‌های سبدگردانی اختصاصی فعال تحت مدیریت خود وفق مفاد قرارداد ظرف مهلت یک ماه از تاریخ ابلاغ رای یا آخر قرارداد، هر کدام کمتر باشد، انجام دهد و در خصوص صندوق‌های اندوخته‌گذاری تحت مدیریت نیز نسبت به تحول مدیر صندوق یا انحلال صندوق، ظرف مهلت سه ماه از تاریخ ابلاغ رای یا آخر مجوز فعالیت صندوق، هر کدام کمتر باشد، عمل کند.

حاتمی اضافه کرد: بر این مبنا، مدیرعامل و اعضای هیأت مدیره دارای تصدی در زمان وقوع تخلفات شرکت نیز به جریمه نقدی حسب مورد از مبلغ ۲۰۰.۰۰۰.۰۰۰ ریال تا ۷۶۰.۰۰۰.۰۰۰ ریال بنابر بر مقدار مسوولیت و تقصیر در وقوع تخلفات و مقدار همکاری در کشف و مستندسازی تخلف، محکوم شدند.

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران سازمان بورس و اوراق بهادار تصریح کرد: مراجع رسیدگی به تخلفات و هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، در راستای حمایتاز حقوق اندوخته‌گذاران و نگه داری نظم و کارایی بازار اندوخته، در برخورد با تخلفات هیچگونه مماشاتی نداشته و در صورت احراز تخلف، اشخاص حقوقی متخلف و مدیران آنها در چارچوب اختیارات قانونی سازمان مجازات خواهند شد.

منبع :


سنا